【摘要】中国经济正处于一个历史性的转型时期，而科技体制改革又是中国社会经济变革的一个重要组成部分。本文通过对应用开发型研究院所的现状与存在的问题进行了剖析，提出在市场经济条件下应用开发型科研院所面对新的机遇和挑战，其根本出路在于解放思想，更新观念，向现代化科技企业转化。只有建立了现代企业制度，才能真正进入市场成为市场经济的主体。还提出了在改革中优化资源配置、深化内部管理体制、树立经营思想、重视科技创新、建立激励政策、注重人才以及提高职工素质、重视企业文化等方面的思路与框架；强调应用开发型科研院所应抓住改革带来的机遇，在变革中谋求生存与发展。

社会主义的根本任务之一是解放生产力、发展生产力。实践证明，仅仅依靠计划经济体制，我国国民经济实力虽有一定的增长，但发展较慢。改革开放的20年来，由于引进了市场机制，使我国的国民经济得以持续高速增长。在当代科学技术飞速发展的今天，越来越充分地证明了邓小平同志“科学技术是第一生产力”这一论断的科学性、正确性与预见性。科学技术必须面向经济建设，科技体制改革的最终目的是建立适应社会主义市场经济发展、符合科技自身发展规律和市场经济规律、科技与经济紧密结合的新型体制。在改革的洪流中，科技应用型研究院所已被市场经济的浪潮无情地推向市场，如何生存，确立自身地位，寻求发展，已成为当务之急。

一、历史背景

十一届三中全会以后，全国科研院所的工作中心转移到了科研上来，为了尽快与国际接轨，经过20年的努力，缩小了因10年“文革”耽误而造成的与国外的差距。科技体制改革之后，科研经费由拨款制改为基金招标制，随着国家对科研院所事业费的逐年减拨，从而使科学技术领域逐步形成和建立了竞争的环境与优胜劣汰的机制，为多年来一直依赖国家拨款的科研院所走向市场奠定了基础。但是我们应该看到由于建国以来，执行的是计划经济政策，国家对科研直接投入，指定科研课题，研究成果归属国家所有，因此长期以来使得科研院所缺乏独立生存的意识，没有完善的自立体制。虽然改革开放以后，建立了基金招标制、合同制等，但是，绝大多数的科研院所没有摆脱计划经济管理的模式，仍然走的是学院式的研究道路。

二、科研院所的现状与存在的问题

1.模仿而缺乏创新性的研究科研工作选题多数是从科技人员的兴趣或上级要求出发，并没有考虑市场或是社会的需求，科技人员习惯于从外国文献中寻找课题，形成了查文献—定课题—作研究—发表论文—鉴定—报奖—科技资料归档的局面。科学研究结果多为理论、方法、技术上的进展，而形成产品直接转化产生经济效益的成果比例很低。

2.资金严重缺乏大多数的研究院所基本上是在“等、靠、要”的主导思想下进行着不见经济效益的科技活动，即使有很好的科技成果苗子但由于缺乏足够的资金将其开发成为科技商品，科技成果只能是上不着天、下不着地的“空中楼阁”。

3.客观物质条件差有的院所不具备中试开发的基本条件(下属开发实体，经营机构)，没有资金储备，缺乏竞争实力。

4.管理体制落后，方法陈旧科研管理部门是附属机构，仅仅是单纯的为科研服务，从整体上讲，科技人员和领导的观念尚停留在计划经济阶段，缺乏科技成果商品化意识，对科技人员及成果的鉴定、奖评、职称评定、工资晋级等评审仅以论文、成果获奖数量为主要考核依据，而由成果转化所创造的经济效益和社会效益并不是主要考核依据，因此科技人员首先考虑的是个人的切身利益。

根据《中国科技信息》杂志的报道指出：我国近一半的研究开发机构，1年中竟没有发表1篇论文。只有5%的研究开发机构创造了国家级科技成果；只有15%的研究开发机构创造了部级科研成果；平均1年只获得0.09项发明专利；97%的研究开发机构其科技成果的应用每年不超过10项。惊人的事实说明科技体制改革的必要性、迫切性。科技开发型研究院所将向何处去，怎样摆脱举步艰难的困境呢?唯一的出路就是进入市场，向现代科技型企业转化，建立现代企业制度，实行企业化管理，在市场经济中求生存、求进步、求发展。

三、今后出路，从市场客体向市场主体转化

1.解放思想，更新观念邓小平同志的南巡讲话和党的十四大明确确立的社会主义市场经济体制，是我国经济理论的一个重大突破，也为科技体制改革奠定了理论基础。党的十五大报告又明确指出“把我国的事业全面推向21世纪，就需要我们在世纪之交的历史时刻；抓住机遇而不是丧失机遇，开拓进取而不是因循守旧。”改革的关键在于改变观念，作为科技开发型研究院所，不论是行政干部或是科技人员都应全方位、多层次、多视点的认识与思考，抓住机遇，仍掉铁饭碗，大胆解放思想、更新观念，彻底从旧思想、旧观念的框框中挣脱出来，坚信科技是第一生产力，搞好机制转换，深化改革、积极探索、不断创新，加快向企业转轨变形的步伐。

2.向现代化科技企业转化，建立现代企业制度在计划经济体制下，国家是社会经济运行的调节主体，资源配置是由国家通过指令性计划进行调节，对于研究院所来说，是由代表国家的政府主管部门直接经营管理，各研究院所是政府投资多、消耗大、效益低下、体制僵化的附属物，是国家经济运行列车上的从动轮。但是，近现代科学技术史充分说明，技术进步绝不仅仅是科学家、发明家的事情。近代以来的重大发明，几乎都出自企业。如：发电机—西门子公司、电话—贝尔公司、光纤技术—贝尔公司、第四代微机—英特尔公司等等，事实证明企业是技术发明和技术开发的主体，技术进步的机制则是市场机制，市场机制最终表现为价格机制和竞争机制。竞争形成压力，价格赋予动力，因此应用开发型研究院所必须从计划的“保护”中走出来，离开政府直接经营，自负盈亏的独立机制，应面向市场充分利用自身的科技优势，向现代科技企业转化，而转换研究所机制的根本出路是建立现代企业制度。社会主义市场经济体制的确立，为应用型研究院所建立现代科技企业制度奠定了理论基础。现代企业制度是市场经济体制下适应社会化大生产需要的企业制度，而现代则是指当今的社会经济宏观环境。市场经济下建立现代企业制度的基本要求：一是经营自主，二是权责关系明确，因此应用开发型研究院所应建立产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学、适应市场经济要求的现代企业制度。向企业转化的研究院所实行企业法人制度，从而确立企业的法人地位，使转化后的科技企业真正成为独立享有民事权利和承担民事责任的经济法人实体。在组织结构和组织制度上体现企业最终所有权、法人所有权、经营管理权的三权分离，由股东大会、董事会、监事会、经理构成企业组织领导体制；使企业内部的权利、决策、执行监督机构之间权责分明、各司其职、相互制约。转化成科技企业的研究所，应具备和拥有自主经营的条件与决策权，依法自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束，并照章纳税。要建立包括领导制度、产权制度、财务制度、经济制度等一系列的科学管理制度，以调节企业的各种经济关系，只有这样才能使转制后的企业从国家的附属物中解脱出来，独立自主地走上经济“竞赛者”的行列，真正进入市场成为市场经济的主体。

3.优化资源配置，深化内部管理体制改革资源有两种：一种是自然资源，另一种是经济资源。对于研究院所而言，有形资产是自然资源，而无形资产与人才则是经济资源。在传统的体制下，资源是由国家各级行政部门按指令计划分配的，统一调拨、统一分配是僵化的调节方式，而在市场经济的环境中，由于市场在资源配置和经济运行中发挥着基础性作用，市场经济要求每个主体都充分合理地配置和利用资源，以最少的投入获得最大的产出。因此转变成科技型企业的研究所，应彻底改变机构臃肿、人浮于事、小而全、自我封闭、重复开题、各自为战、浪费人才的分散化局面；从管理体制、管理程序、管理行为的科学化入手，在调整结构、人员定岗、绩效职能量化、资金运作、生产规模等方面加大改革的步伐；要充分利用市场经济有效地配置资源，建立以市场为导向、以效益为中心的运行机制，进一步完善激励政策，加强科研成果开发转化的环节，从组织结构上保障科研、开发、生产、经营综合实力的发挥，彻底改变课题组一专多能的状况，形成科技与经济结合，产学研结合的有效新机制，使科技企业成为一个独立的资本单元，逐步走向科研—开发—生产—市场—效益的良性循环轨道。

4.树立经营思想，遵循市场规律，强化经营管理手段科研应用开发型研究所面对国家逐步实行核减事业费的政策，从单纯科研型的“事业单位”转变为科研“生产实体”，不仅应该转换其机制，还应树立正确的经营思想，强化经营管理手段。如何经营好一个企业，并非是件容易的事情，过去科研单位只注重成果的科学性和先进性，而忽视了成果的实用性和效益性，只考虑成果鉴定获奖，而对成果能否转化为科技商品获取其应有价值所创造的效益考虑不够。在市场体制下，科技型企业要建立对应于科研、开发、经营的一系列奖励政策及管理机制，要形成以市场需求为导向、以效益机制为依托、以商品为龙头，科研围着生产转、领导围着经营转，要学会“算帐”和“做买卖”，而科技成果则围着市场转的新局面，以求产生经济效益和社会效益。另外，应重视科研投入产出比以及强化对科技成果知识的专利保护，避免科研工作常有的“墙内开花墙外香”的沉重教训，最终实现利润1+1＞2的最佳效果。

四、强调科技创新，储备企业后劲

当代科学技术迅猛发展，