国家自然科学基金委“中国科学基金管理赴美考察团”组织国内受资助较多的单位及管理先进单位16人，其中科学院系统6所，大学8所，于1998年10月7日至23日赴美考察。我们参观了3所大学，5个基金会，开阔了眼界，拓展了思路，增强了敬业精神，可谓受益非浅。

一、美国基金会的一些基本情况

美国的基金会分二大类：一类是由联邦政府支持的、由各部设立的基金会，如国家科学基金会(NSF)、卫生部的国立卫生研究院(NIH)、农业部的农业研究局(ARS)等；另一类是非赢利机构设立的(主要是私人基金会)，如福特基金会、大卫—露西*帕卡特基金会、简*保罗*盖蒂基金会等。

联邦政府每年所投入的R&D的经费近千亿美元。如：1996年NSF R&D的预算为24亿美元，ARS为7.02亿美元，NIH为114亿美元。

美国非赢利机构设立的研究基金也数量较多。据美国基金会中心1997年统计数据表明，1996年美国这类基金会总数达41 588个，总资产2 675.82亿美元，发放资助经费138.36亿美元。预计1998年发放资助经费总数可达155亿美元，比1997年增加12%以上。自80年代以来，美国新增基金会数目达18 000多个，发展非常迅速。基金经费投入最多的领域是教育，其次是人类服务，第三是保健，国际项目仅占总经费的3%，艺术、文化和人文基金经费比重增加迅速(1996年达12.4%)。

二、考察的几点启示

1.美国的基金会种类多、数量多、经费充足，因此对各类研究和有关事业的发展影响大，在促进科学发展和社会进步方面作用很大。美国基金会的经费，其来源除政府拨款外，公司、社会团体、家庭和个人均可捐献、赞助。各类基金涉足的领域囊括了科学、社会、经济、文化、艺术等领域，凝聚了大批有为的专家、学者在宽松、自由的环境下从事各方面的研究和工作，促进了创新，使社会的各方面增加了活力。通过基金使社会财富的分配、使用更加合理，效益得以提高。不能不说众多的基金会的工作是美国社会进步的重要推动力量。

2.基金的有效运作和严格管理，使有关团体和人员形成了庞大的相互依赖和促进的网络。政府部门和政治家们给予基金事业很高的地位和评价，基金授予者制定严格的管理办法，使基金增值和成功运行；基金获得者(单位和个人)以获得基金为荣誉，以强烈的敬业精神从事基金确定的研究或工作，以促使事业有成并争取更多的基金经费；公司和媒体(公司、团体和个人等)热情支持基金会工作，愿意将财产投入各类基金会或设立新的基金会。由此形成良性循环，使各类基金会得到很大发展，社会影响和作用与日俱增。

3.获得基金项目的单位依法管理，严格中不乏宽松，任务明确具有重点。从事各类研究的单位和个人都非常重视从各种渠道获得基金资助。我们考察的几所大学均设专门机构协助研究人员收集基金信息、书写申请、管理获得资助的项目。单位和个人都十分重视自身的信誉，对获得经费的使用和项目进展没有丝毫的懈怠。单位管理部门对获资助的项目，主要进行财务管理和审计管理，严格按申请项目预算进行开支。对项目非直接开支(我们一般称管理费或项目组织实施费)，则由单位与有关部门(基金会等)商定一个比例后严格遵从。获资助项目的进展情况则由项目主持人定期向有关基金会直接书面汇报，不必多头汇报。给我们的印象是，获取资助的教授们对研究工作有较大的自主权，单位主管部门对资助项目的管理范围比较明确，相对比较单一。

4.研究单位重视研究成果转化和知识产权保护。研究单位(大学或研究所)都有专门的部门从事研究成果的转化、论证和合同等的管理。有的单位(如南加州大学)还设立专门的公司，有效运作各种途径获得的经费。研究取得的成果一般归单位所有，都有法定条文，在研究人员进入单位时即签合同。

收稿日期：1999-02-25